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证监会开门了！
从9月15日开始，数十万外国人将可以参与A股交易。
来源丨21世纪经济报道，券商我国
证监会开门了！进一步扩大外国人开立A股证券账户的权限
15日晚，证监会进一步扩大外国人开立A股证券账户权限，修改相应规则，决定自下月15日起，在境内工作的外国人和境内上市公司外籍员工在海外工作的公司，无论您是否在我国，都可以开立A股证券账户参与交易。
7月8日，证监会发布《证券挂号结算处理方法》、《上市公司股权鼓舞处理方法》等相关规则修订草案，向社会公开征求意见。一个月后的8月15日，经国务院批准，我国证监会正式下发《关于修正证券挂号结算处理方法的决议》《关于修正上市公司股权鼓舞处理方法的决议》，进一步扩大符合规定的外国人开立A股证券账户的权限。
记者了解到，本次修订主要涉及以下两个方面：
一是修改相关规则《证券挂号结算处理方法》。在原有中国公民、中国法人、中方合资企业等投资者范围的基础上，增加“符合规定的外国人”作为投资者类别之一，并要求外国人申请开业。设立证券账户的具体办法由证券登记结算机构制定，报我国证监会批准。根据此次修改，在中国境内工作的境外自然人投资者将可以开立A股证券账户。
二是修改《上市公司股权鼓舞处理方法》，将境内上市公司可能成为股权激励对象的外籍员工范围从在华工作的外籍员工扩大到全部外籍员工。
中国证监会表示，上述对A股证券账户开户规则的修改和完善，是根据我国资本市场发展的实际需要，在现有法律框架内，总结了A股证券账户开户规则的修改和完善的结果。以往证券账户开户标准，并借鉴海外市场经验。该办法是统筹研究制定的一项长期性、基础性的制度建设行动，对于进一步丰富资本市场投资主体、拓宽资本进入市场渠道、优化资本市场结构具有重要意义。资本市场，提高资本市场开放和国际化水平。
修订后的《证券挂号结算处理方法》、《上市公司股权鼓舞处理方法》将于2018年9月15日正式实施。同时，我国证券登记结算有限责任公司将发布外国人开立A股证券账户实施细则。
同时，记者了解到，证监会下一步将会同有关部门做好税务、资金汇兑处理等方面的配套衔接工作，确保上述措施有序实施。
需要注意的是，本次开立A股账户并非对所有国家的所有投资者开放。只有所在国的投资者如果是与我国证监会建立监管合作机制的证券监管机构才有资格。截至目前，我国证监会已与62个国家和地区签署了68份双边合作协议。这些有机会参与A股的投资者数量大约有数十万。
此前，允许三类外国人开设A股账户。
此前，A股主要允许三类外国人直接开立A股账户。
一、已取得我国永久居留身份证的外国人；
二是外国人在境内依法设立外商投资股份有限公司并在A股市场上市的，可以开立A股证券账户持有该公司股票；
三是鼓励在境内A股上市公司工作的外籍员工参与公司股权。
这次，范围扩大了。在境内工作的外国人、在境外工作的境内上市公司外籍员工，无论是否在我国境内，均可开立A股证券账户参与交易。
为扩大境外投资者参与A股，修订后的规则包括相关规则《证券挂号结算处理方法》和《上市公司股权鼓舞处理方法》。
我国结算有限责任公司随后发布的《告诉》号中，明确了可以开立A股证券账户的外籍人员范围以及开户所需的申请材料。
具体来说，在华工作的外国人如需开立A股证券账户，所需资料包括：
《证券账户开立请求表》；
外国护照及复印件；
境内机构出具的工作证明及该机构营业执照复印件或一致的社会信用代码证明。
此次A股账户的开立并非对所有国家的所有投资者开放。只有所在国的投资者如果是与我国证监会建立监管合作机制的证券监管机构才有资格。
国外鼓励对象需签署承诺书
我国的清算要求很明确。境内上市公司境外员工申请开立A股证券账户参与股权激励计划的，需要提交的文件如下：
1.《证券账户开立请求表》；
2、境外鼓励类对象的有效身份证件复印件；
3、上市公司营业执照复印件、法定代表人证明、法定代表人身份证复印件、法定代表人对负责人的授权委托书上市公司）、负责人的有效身份证件及复印件；
4、投资人为股权激励对象的文件，如上市公司出具的激励计划批准文件、激励计划对象证明文件等；
5、激励对象签署的证券账户自律管理承诺书。
其中，自律管理承诺书内容主要要求境外投资者确保其证券账户仅用于持有合法取得的上市公司A股股票，并在限售期满后出售上述股票。除法律法规外，还有规则规定，未在二级市场进行其他证券交易的，我国清算所应当对账户设置限制性买入方式。
同时，境外投资者还必须承诺在处置账户内的证券后及时办理账户注销手续。如果账户没有及时过账，在同意我国清算的情况下可以直接关闭账户。若因该账户的开设和使用而产生任何法律纠纷，您将自行承担一切法律责任。
预计数十万外国人将成为A股投资者
据我国《证券报》报道，符合上述条件的外国人大约有数十万，但有多少人会成为A股投资者还有待观察。
需要注意的是，此次开放的境外自然人投资者，其境外证券监管机构必须与我国证监会建立监管合作机制。
截至目前，共有62个国家和地区与我国证监会签署了68份双边合作协议，包括美国、俄罗斯、新加坡、澳大利亚、英国、日本、马来西亚、巴西、法国、德国、意大利、埃及、韩国和老挝。缅甸、巴基斯坦等国家及香港地区。
业内人士指出，此举是考虑到监管问题。相关投资者开立A股证券账户必须遵守我国证券法律法规，适用相同的交易、结算、登记和资金托管标准和规定。
“一旦出现交易违规等问题，除了属地管辖外，我国证监会还可以通过现有的监管合作机制对境外投资者的活动进行监管。”上述人士表示，此举可以降低监管难度，保护A股。投资者的利益。
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本期修改刘翔
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